摘要：在分析产学研协同创新内在机理的基础上，利用辽宁省2010～2012年的企业面板数据对产学研协同创新的效率及其影响因素进行研究。研究发现：产学研协同创新效率偏低，其主要原因在于知识成果转化效率低下；企业R&D能力对产学研协同创新的影响非线性且存在“拐点”，企业家精神能够影响该“拐点”的位置；企业规模、员工的培训强度和政府政策支持对产学研协同创新效率都有显著的积极影响；企业战略开放程度和政府资金支持未能促进产学研协同创新。
关键词：产学研协同创新；创新效率；链式网络DEA；Tobit模型
DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2017.05.09
中图分类号：F276.42 文献标识码：A 文章编号：1001-8409（2017）05-0038-05
Research on the Universityindustry Collaborative
Innovation Efficiency and Its Affecting Factors
HUANG Jingjing
（Faculty of Management and Economics， Dalian University of Technology， Dalian 116024）
Abstract： Based on the analysis of universityindustry collaborative innovation internal mechanism， this paper researches the efficiency and influence factors of universityindustry collaborative innovation， using the enterprises panel data of Liaoning province from 2010 to 2012. Results show that： universityindustry collaborative innovation efficiency is low. The main reason is the inefficiency in the stage of intellectual achievements transformation. There is an “inflection point” between enterprise R&D ability and universityindustry collaborative innovation efficiency and the entrepreneurial spirit can determine the position of the “inflection point”. Enterprise scale， enterprise staff training intensity and the governments indirect policy support all can promote the universityindustry collaborative innovation efficiency significantly. The enterprise strategic and governments direct financial support cannot promote the universityindustry collaborative innovation.
Key words：universityindustry collaborative innovation； innovation efficiency； chain network DEA model； Tobit model
產学研协同创新作为开放、合作、共享的创新模式，已逐渐被实践证明是提高国家创新能力的有效途径[1]。近几年，中国的产学研协同创新取得了一定成效，但在企业和大学、科研机构仍然存在观念、利益冲突的情况下，要把大学、科研机构潜在的能力转化为企业显性的竞争优势还存在诸多困难。在此背景下，研究产学研协同创新的效率，分析产学研协同创新的影响因素，具有非常重要的现实意义。
对于产学研协同创新效率及其影响因素的研究，学者们展开了广泛的讨论[2-4]。但现有研究仍存在以下不足：第一，现有研究多把产学研协同创新看成是一个投入产出的大系统，忽略其内部结构和运行机理，缺乏对产学研协同创新的过程进行分析；第二，在产学研协同创新的影响因素的选择上比较单一，在研究假设上也多只考虑到影响因素对协同创新效率的线性影响，忽略了部分影响因素的复杂性；第三，基于微观层面数据的实证分析仍然较少，且忽略了产出滞后性的问题。
因此，本文着重从以上几个方面充实当前的研究。本文的研究贡献主要在于：①结合产学研协同创新的基本内涵，从知识的共享、创造和增值的角度剖析产学研协同创新的形成机理和运行过程，并在此基础上构建效率评价模型；②采用链式网络DEA模型将协同创新效率评价过程的“黑箱”打开，同时兼顾子阶段的独立性和联系性，对产学研协同创新的整体效率、子阶段效率及子阶段之间的衔接程度进行了测算和分析；③采用微观面板数据进行实证分析，并考虑了效率评价中投入到产出的滞后期，充实了相关研究；④对产学研协同创新效率的影响因素进行了较全面的分析，并利用Tobit模型进行了检验。
1 理论和假设
1.1 产学研协同创新的过程
知识的共享和增值在产学研协同创新的过程中起到了重要作用[5]，因此，产学研协同创新效率的评估至少要考虑以下几个过程。
知识和资源的学习交流。知识和资源的互补是产学研协同创新的建立基础。大学和科研机构在基础研究、专业人才和研究方法等方面有优势，而企业在研发资金、生产试验设备和场所、市场信息和营销经验等方面有优势[4]，当这些不同优势的知识和资源进行碰撞和交流时，产学研协同创新才真正开始起作用。且知识和资源的学习交流是企业和学研方共同进行知识创造的基础和依托[6]，如果该过程不顺利，将直接影响产学研协同创新的效率。
知识的共同创造。知识的共同创造是企业、大学和科研机构通过知识、资源的学习交流，把各自的隐性知识转化为显性知识并进行一定程度的提升，最终实现技术上的创新。Koschatzky也指出，产学研协同创新是知识在合作组织间的转移、吸收、消化、共享、集成、利用和再创造的过程[7]，知识共同创造即是产学研协同创新的核心。因此，知识的共同创造，直接关系到科学研究与产业创新的融合程度，是协同创新效率测评的重要过程。
知识成果的商业化。一个完整的创新过程既应包括前期研发，也应包括后期创新成果的经济转化。经过前两个过程，企业和学研方已经得到了初步的成果，之后要做的便是让知识成果转化为经济利益。知识成果的成功商业化，不仅能使企业获得经济效益，在迅速变化的市场中生存下来，还能使学研方获得持续的资金、信息、人才培养支持[8]，使企业和大学、科研机构形成良性互动。
在实际生活中，由于知识和资源的学习交流和知识的共同创造往往交叉甚至同时进行，他们的投入产出变量不能分割清楚，因此，在实证分析中把这两个过程合为一体。图1描述了基于以上讨论的产学研协同创新的过程。
图1 产学研协同创新的两大阶段
1.2 产学研协同创新效率的影响因素及理论假设
良好的企业R&D能力不仅能促进企业与学研方的沟通，加速企业对外部知识的获取，还能加速内外知识在重组过程中持续创新，获得竞争优势，从而对产学研协同创新产生积极影响。但另一方面，在低研发投入密度下，企业的R&D能力相对较低，吸收能力较差，企业难以通过产学研提升自身创新能力，使企业内部研发与产学研协同创新产生替代性[9]。
H1：企业R&D能力对产学研协同创新效率的影响非线性且存在特定的“拐点”。
